Giao dịch trong ngày là gì: Từ sự thống trị của tổ chức đến khả năng tiếp cận của nhà đầu tư bán lẻ

Giao dịch trong ngày là một chiến lược giao dịch trong đó các nhà đầu tư tham gia vào việc mua và bán các công cụ tài chính trong cùng một ngày giao dịch. Động cơ chính của giao dịch trong ngày là để kiếm lợi nhuận từ những biến động ngắn hạn trên thị trường. Các nhà giao dịch trong ngày tham gia nhiều giao dịch trong ngày, nhằm mục đích kiếm lợi nhuận từ những thay đổi nhỏ về giá chứng khoán trên thị trường thanh khoản. Để thành công trong giao dịch trong ngày, nhà giao dịch phải có kiến thức nâng cao về cách thị trường hoạt động, hiểu biết sâu sắc về phân tích kỹ thuật và áp dụng các biện pháp quản lý rủi ro nghiêm ngặt. Giao dịch trong ngày liên quan đến các giao dịch nhanh với tần suất giao dịch cao. Do đó, nó đòi hỏi các quyết định tức thời và tính kỷ luật giao dịch cao.

Những đặc điểm chính tạo nên sự khác biệt giữa giao dịch trong ngày với các loại hình giao dịch khác

Giao dịch trong ngày diễn ra nhanh, thường xuyên và có thời gian nắm giữ rất ngắn. Trong khi đầu tư dài hạn đòi hỏi phải nắm giữ một tài sản trong thời gian dài với trọng tâm chính là phân tích cơ bản, thì trong trường hợp giao dịch trong ngày, người ta phải bán và mua các công cụ tài chính trong cùng một ngày giao dịch, với khả năng thực hiện nhiều giao dịch trong một phiên. Để thành công trong giao dịch trong ngày, phân tích kỹ thuật là một công cụ thiết yếu để đưa ra quyết định trong vài giây đồng thời loại bỏ rủi ro thị trường qua đêm. Hầu hết các nhà giao dịch trong ngày đều sử dụng đòn bẩy để tăng lợi nhuận có thể có. Việc nhấn mạnh mạnh mẽ vào tính thanh khoản với quản lý rủi ro rất nghiêm ngặt và giám sát liên tục thị trường theo các bộ thời gian thực khiến phong cách giao dịch này rất khác so với các phương pháp giao dịch dài hạn và giao dịch lướt sóng, trong đó thường có ít giao dịch hơn và thời gian tiếp xúc dài hơn.

Cơ bản và Phân tích kỹ thuật của thị trường giao dịch trong ngày

Trong giao dịch trong ngày, việc ra quyết định chủ yếu dựa trên phân tích kỹ thuật, tập trung vào những thay đổi về giá trong ngắn hạn. Nhà giao dịch trong ngày sử dụng biểu đồ và chỉ báo (đường trung bình động, RSI, MACD) để phát hiện xu hướng, điểm vào và thoát tiềm năng và biến động thị trường. Mặc dù phân tích cơ bản có thể đóng góp vào tình hình chung của thị trường thông qua việc theo dõi các chỉ báo kinh tế và tin tức của công ty, nhưng các tín hiệu kỹ thuật đóng vai trò quan trọng hơn nhiều trong việc ra quyết định nhanh chóng trong giao dịch trong ngày. Chính thông qua việc hiểu các mô hình biểu đồ, đánh giá khối lượng và các mức hỗ trợ và kháng cự mà các nhà giao dịch có thể điều hướng trong môi trường giao dịch có nhịp độ nhanh và tận dụng các cơ hội rất ngắn hạn liên tục xuất hiện trên thị trường.

Tầm quan trọng của giao dịch theo đà và tâm lý thị trường

Giao dịch theo động lượng và tâm lý thị trường là hai thành phần quan trọng ảnh hưởng đến kết quả giao dịch trong ngày, tác động đến biến động giá và chiến lược giao dịch.

Giao dịch theo đà là một chiến lược giao dịch mà các nhà giao dịch tạo ra lợi nhuận từ các xu hướng giá đã tồn tại. Nhà giao dịch theo đà cố gắng kiếm lợi nhuận từ các xu hướng liên tục với sự tập trung mạnh mẽ vào các tài sản có xu hướng tăng hoặc giảm mạnh. Đối với điều này, các nhà giao dịch trong ngày áp dụng các chỉ báo kỹ thuật, đường trung bình động và bộ dao động đà để xác định các điểm vào và thoát có thể xảy ra.

Tâm lý thị trường liên quan đến việc nghiên cứu các hành vi cảm xúc và tập thể của những người tham gia thị trường, điều này không kém phần quan trọng và thường ảnh hưởng đến biến động giá. Điều này là do những cảm xúc như sợ hãi và tham lam có thể thúc đẩy cả xu hướng và sự biến động trên thị trường và thường dẫn đến hành vi phi lý trí. Do đó, việc nắm bắt tâm lý thị trường sẽ cho phép các nhà giao dịch cố gắng dự đoán cách những thay đổi trong tâm lý có thể tác động đến những thay đổi trong giá cả, do đó giúp họ điều chỉnh các chiến lược giao dịch của mình cho phù hợp.

Bằng cách kết hợp các phương pháp giao dịch theo đà với sự hiểu biết về tâm lý thị trường, nhà giao dịch trong ngày sẽ có khả năng đàm phán tốt hơn trong bối cảnh phức tạp của thị trường và tận dụng các xu hướng để đưa ra quyết định sáng suốt hơn trong môi trường giao dịch thay đổi nhanh chóng.

Sự hấp dẫn và rủi ro của giao dịch trong ngày: Tại sao giao dịch trong ngày không phù hợp với tất cả mọi người?

Mặc dù có vẻ hấp dẫn, nhưng giao dịch trong ngày không phù hợp với tất cả mọi người vì nó đi kèm với nhiều rủi ro. Đòn bẩy cao và khối lượng giao dịch tăng khiến các nhà giao dịch phải chịu tổn thất lớn, đặc biệt là những người ít kinh nghiệm và chưa phát triển được tính kỷ luật giao dịch tốt. Vì giao dịch trong ngày đòi hỏi thời gian tập trung lâu dài vào thị trường và khả năng ra quyết định nhanh chóng, nên giao dịch trong ngày có thể trở nên quá sức. Ngoài ra, giao dịch thường xuyên hơn có thể làm giảm lợi nhuận thông qua chi phí giao dịch. Kết hợp với khả năng thua lỗ và yêu cầu kiểm soát tâm lý và cảm xúc, giao dịch trong ngày đối với người mới bắt đầu và các nhà giao dịch thiếu kinh nghiệm hóa ra lại rất khó khăn.

Quy tắc giao dịch trong ngày: Tổng quan về các quy định của FINRA và SEC

Giao dịch trong ngày được giám sát theo một số quy tắc nhất định từ Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và Ủy ban chứng khoán và giao dịch (SEC) để bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường và các nhà đầu tư.

Các quy tắc do FINRA và SEC đặt ra liên quan đến vấn đề ổn định thị trường và bảo vệ nhà đầu tư. Theo Quy tắc giao dịch trong ngày của FINRA, mọi nhà giao dịch thực hiện bốn hoặc nhiều giao dịch trong ngày trong khoảng thời gian năm ngày làm việc phải có số dư tối thiểu là 25.000 đô la trong tài khoản ký quỹ của họ. Ngoài ra còn có thêm hạn chế về yêu cầu ký quỹ, chỉ cho phép tỷ lệ đòn bẩy là 4:1 đối với giao dịch trong ngày.

Các quy tắc chính do SEC đặt ra là Quy tắc 15c3-5 và Quy định T. Các quy tắc này tập trung vào quản lý rủi ro, mở rộng tín dụng và kiểm soát các hoạt động bán khống. Tất cả các quy tắc này được áp dụng để ngăn ngừa rủi ro và đảm bảo các hoạt động giao dịch công bằng và tính toàn vẹn của thị trường nói chung.

Chiến lược và kỹ thuật giao dịch trong ngày

Các nhà giao dịch sử dụng nhiều chiến lược và kỹ thuật khác nhau trong giao dịch trong ngày để kiếm lợi nhuận từ các biến động thị trường ngắn hạn. Một số chiến lược được sử dụng phổ biến nhất được liệt kê dưới đây:

Phân tích kỹ thuật và biểu đồ mẫu

• Phân tích kỹ thuật : Các nhà giao dịch trong ngày dựa vào phân tích kỹ thuật, chuyên sâu về biến động giá và đánh giá xu hướng trên thị trường thông qua biểu đồ và chỉ báo. Các công cụ được sử dụng thường xuyên nhất là Đường trung bình động, Chỉ số sức mạnh tương đối và Đường trung bình động hội tụ/phân kỳ.

• Mẫu biểu đồ : Để có cái nhìn sâu sắc hơn về biến động giá và các cơ hội tiềm năng, các nhà giao dịch trong ngày thường dựa vào các mẫu biểu đồ, bao gồm đầu và vai, đỉnh đôi và đáy đôi, và cờ.

Giao dịch theo đà và lướt sóng

• Giao dịch theo đà tập trung vào việc mua các tài sản có xu hướng tăng và bán các tài sản có nhiều khả năng giảm. Dựa vào các chỉ báo đà và phân tích xu hướng, các nhà giao dịch sẽ có được lợi nhuận ngắn hạn.

• Scalping: Scalper kiếm lợi nhuận từ những biến động giá nhỏ bằng cách thực hiện nhiều giao dịch trong ngày. Khả năng ra quyết định và thực hiện nhanh chóng là điều cần thiết để kiếm lợi nhuận từ những biến động giá nhỏ.

Giao dịch Swing và Giao dịch Range

• Giao dịch theo xu hướng : Các nhà giao dịch theo xu hướng giữ vị thế trong nhiều giờ đến nhiều ngày, kiếm lợi nhuận từ các biến động giá ngắn hạn đến trung hạn. Nhà giao dịch sẽ nghiên cứu xu hướng giá và các mô hình để tìm ra điểm vào và ra có thể như một phần của chiến lược giao dịch này.

• Giao dịch theo phạm vi : Các nhà giao dịch theo phạm vi tìm kiếm cơ hội trong các mức hỗ trợ và kháng cự đã thiết lập. Bằng cách phân tích xu hướng và mô hình giá, các nhà giao dịch có thể xác định các điểm vào và thoát tiềm năng.

Giao dịch dựa trên tin tức và giao dịch tần suất cao (HFT)

• Giao dịch dựa trên tin tức : Tin tức liên quan đến thị trường, chẳng hạn như báo cáo kinh tế hoặc công bố thu nhập, cũng được sử dụng để đưa ra quyết định giao dịch. Khi thị trường phản ứng với tin tức, các nhà giao dịch có thể thu được lợi nhuận nếu họ đưa ra quyết định nhanh chóng.

• Giao dịch tần suất cao (HFT) liên quan đến việc thực hiện một số lượng lớn các giao dịch ở tốc độ cực cao bằng cách sử dụng các thuật toán để tìm ra các cơ hội thị trường. Việc thiết lập chiến lược này đòi hỏi công nghệ và cơ sở hạ tầng tiên tiến có thể tận dụng những thay đổi nhỏ về giá và sự kém hiệu quả trên thị trường.

Công cụ và tài nguyên cho nhà giao dịch trong ngày

Có nhiều công cụ để phân tích thị trường, thực hiện giao dịch và quản lý rủi ro hiệu quả để thành công trong giao dịch trong ngày. Nhiều nhà giao dịch trong ngày cân nhắc các công cụ và tài nguyên sau:

• Một nền tảng giao dịch đáng tin cậy với giao diện thân thiện với người dùng là một trong những công cụ thiết yếu cho giao dịch hiệu quả và có lợi nhuận. Các tùy chọn phổ biến như KCM Trade , với các công cụ biểu đồ tiên tiến, dữ liệu thời gian thực và giao diện tùy chỉnh, sẽ giúp bất kỳ nhà giao dịch nào, từ người mới bắt đầu đến chuyên gia, đáp ứng nhu cầu giao dịch của họ. Các tính năng chính cần tìm kiếm trong một nền tảng là tốc độ thực hiện nhanh, độ trễ thấp, quyền truy cập vào nhiều công cụ, cảnh báo dễ tùy chỉnh và giao dịch tự động.

• Dữ liệu thị trường theo thời gian thực và nguồn cấp tin tức đóng vai trò quan trọng trong thế giới tài chính ngày nay. Được cập nhật theo thời gian thực về các biến động của thị trường và tin tức kinh tế mới nhất giúp đưa ra quyết định giao dịch sáng suốt. Hai tính năng quan trọng nhất là báo giá theo thời gian thực, cảnh báo tin tức có thể tùy chỉnh và lịch kinh tế; điều này cho phép các nhà giao dịch cá nhân hóa thông tin theo chiến lược giao dịch của họ.

• Các chỉ báo kỹ thuật, như đường trung bình động, Dải Bollinger và RSI , đóng vai trò quan trọng trong việc hiểu xu hướng trên thị trường và đưa ra các quyết định quan trọng khi giao dịch. Hầu hết các nền tảng giao dịch hoặc gói biểu đồ hiện nay đều cho phép truy cập vào các chỉ báo tùy chỉnh. Các nhà giao dịch có thể áp dụng nhiều chỉ báo cùng lúc và kiểm tra ngược chúng bằng dữ liệu lịch sử, điều này góp phần rất lớn vào việc tinh chỉnh phương pháp giao dịch.

• Quản lý rủi ro hiệu quả là điều cần thiết trong giao dịch trong ngày. Một số công cụ mà các nhà giao dịch sử dụng để kiểm soát rủi ro và bảo vệ vốn của họ là lệnh dừng lỗ, lệnh dừng lỗ theo sau và máy tính kích thước vị thế. Điều cần thiết là phải chọn một nền tảng giao dịch có các loại lệnh tiên tiến, chẳng hạn như Lệnh dừng lỗ và Lệnh chốt lời, và các công cụ kích thước vị thế để quản lý kích thước giao dịch tối ưu theo khả năng chịu rủi ro của nhà giao dịch.

Cách bắt đầu giao dịch trong ngày và tránh sai lầm

Để bắt đầu giao dịch trong ngày mà không mắc phải những sai lầm thường gặp, điều quan trọng là trước tiên phải tích lũy kiến thức, tự giáo dục bản thân và lập kế hoạch giao dịch được cân nhắc kỹ lưỡng. Trước khi bắt đầu giao dịch, điều quan trọng là phải tìm hiểu các quy tắc giao dịch trong ngày, làm quen với các công cụ phân tích kỹ thuật và sử dụng các công cụ quản lý rủi ro như lệnh dừng lỗ và máy tính định cỡ vị thế. Bên cạnh đó, bắt đầu với số tiền nhỏ và chỉ giữ một vài vị thế giao dịch khi mới bắt đầu sẽ giúp bạn dễ dàng giao dịch mà không bị thua lỗ về mặt tài chính. Ngoài ra, các nhà giao dịch nên liên tục tinh chỉnh các chiến lược giao dịch trong ngày của mình và luôn cập nhật những gì đang diễn ra trên thị trường.

Nhà giao dịch chuyên nghiệp trong ngày so với nhà giao dịch đơn lẻ trong ngày

Có một sự khác biệt đáng kể giữa các nhà giao dịch chuyên nghiệp trong ngày và các nhà giao dịch đơn lẻ trong ngày liên quan đến cách tiếp cận và nguồn lực của họ. Hoạt động trong một môi trường có cấu trúc, các nhà giao dịch chuyên nghiệp có quyền truy cập vào các công cụ và nguồn nghiên cứu tốt nhất, giúp họ hoạt động thành công trong một môi trường có nhịp độ cao. Trái ngược với các nhà giao dịch chuyên nghiệp trong ngày, các nhà giao dịch đơn lẻ trong ngày tự quản lý tài khoản giao dịch của họ bằng vốn cá nhân và đánh giá cá nhân của họ về thị trường. Họ có thể sử dụng các nền tảng và công cụ giao dịch bán lẻ, mặc dù mạnh mẽ, nhưng thường ít được cải tiến hơn so với các nền tảng và công cụ mà các chuyên gia có thể tiếp cận.  

Các vấn đề đạo đức và gây tranh cãi trong giao dịch trong ngày - Lợi nhuận và rủi ro

Mặc dù giao dịch trong ngày có thể rất có lãi, nhưng vẫn có một số vấn đề phi đạo đức và gây tranh cãi liên quan đến tính toàn vẹn của thị trường và các rủi ro liên quan. Một vấn đề lớn là thao túng thị trường. Một trong những ví dụ về thao túng thị trường trong giao dịch trong ngày bao gồm "pump and dump", khi các nhà giao dịch thổi phồng giá cổ phiếu một cách giả tạo để kiếm lợi từ sự gia tăng bị thao túng với cái giá phải trả là các nhà đầu tư khác, do đó làm thay đổi tính công bằng của thị trường.  

Rủi ro tài chính đáng kể liên quan đến giao dịch trong ngày, cùng với đòn bẩy, có thể gây ra tổn thất nghiêm trọng và căng thẳng cảm xúc to lớn, đặc biệt là đối với những nhà giao dịch ít kinh nghiệm. Chắc chắn, các bước quản lý đã được khởi xướng để chống lại các vấn đề này, nhưng vẫn còn một chặng đường dài trước khi đảm bảo rằng giao dịch diễn ra theo cách có đạo đức và thị trường vẫn ổn định.

Làm thế nào để hiểu liệu giao dịch trong ngày có phù hợp với bạn không

Có một số yếu tố mà các nhà giao dịch nên đánh giá để xác định xem giao dịch trong ngày có phải là lựa chọn phù hợp với họ hay không. Vì giao dịch trong ngày đi kèm với áp lực lớn và các quyết định nhanh chóng, nên điều cần thiết là phải bắt đầu bằng việc đánh giá khả năng chịu rủi ro và khả năng xử lý căng thẳng. Ngoài ra, nó đòi hỏi sự tập trung và thời gian rất lớn; do đó, người ta cũng nên xác định xem họ có thể dành thời gian cho giao dịch theo thời gian thực trong khi liên tục nghiên cứu thị trường hay không.

Một khía cạnh quan trọng khác của quá trình chuẩn bị là chú ý đến tình hình tài chính và đảm bảo rằng có đủ vốn để đáp ứng thoải mái các cuộc gọi ký quỹ trong khi chịu được các khoản lỗ không ảnh hưởng đến sự ổn định tài chính. Các đặc điểm khác của một nhà giao dịch trong ngày là kỹ năng phân tích, khả năng duy trì kỷ luật và sự ổn định về mặt cảm xúc. Cuối cùng, khả năng tiếp cận các công cụ và tài nguyên tiên tiến là một trong những yếu tố chính quyết định giao dịch thành công. Khi các nhà giao dịch xem xét tất cả các yếu tố và vấn đề nêu trên, sẽ dễ dàng hơn để xác định xem giao dịch trong ngày có phù hợp với mục tiêu tài chính và khả năng chịu rủi ro của họ hay không, trong số các vấn đề liên quan khác.

Tầm quan trọng của việc bắt đầu nhỏ và mở rộng quy mô

Trong giao dịch trong ngày, bắt đầu với số tiền nhỏ là rất quan trọng. Điều này giúp tích lũy dần kinh nghiệm và tránh rủi ro về vốn. Các khoản đầu tư ban đầu nhỏ hơn sẽ cho phép các nhà giao dịch học các chiến lược giao dịch, động lực thị trường và tính kỷ luật. Sau khi tích lũy kinh nghiệm và hiểu rõ hơn về thị trường, các nhà giao dịch sẽ có thể tăng dần quy mô vị thế và khối lượng giao dịch của mình. Cách tiếp cận như vậy sẽ giảm thiểu rủi ro thua lỗ lớn, bao gồm tất cả các mối đe dọa khác của việc giao dịch quá mức.

Kết luận: Tương lai của giao dịch trong ngày

Giao dịch trong ngày được coi là có lợi nhuận, với lời hứa về lợi nhuận cao. Tuy nhiên, nó cũng liên quan đến rủi ro cao và đòi hỏi phải có kế hoạch phù hợp. Để thành công trong giao dịch trong ngày, hiểu biết tốt về thị trường, kỷ luật và kiểm soát rủi ro là rất quan trọng.

Khi nói về tương lai của giao dịch trong ngày, tương lai đó có thể sẽ được định hình bởi những tiến bộ công nghệ nhanh chóng, bao gồm các chiến lược dựa trên AI và các tính năng giao dịch nâng cao. Với sự tiến bộ công nghệ, các nhà giao dịch trong ngày sẽ phải đối mặt với nhiều thách thức và cạnh tranh hơn và sẽ phải theo kịp những thay đổi và đổi mới.

‍